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Company Resources / Ressources de l'entreprise

Programme de formation de 30 jours pour les nouveaux inscrits (courtier en placement) (MWI30DAYID2024FR)


Description
Bienvenue à vos 30 premiers jours au sein de Patrimoine Manuvie. Mettez-vous au courant des règles, des règlements et des pratiques exemplaires de l'industrie tout en satisfaisant à l'exigence de formation obligatoire de 30 jours.

Ce cours est conçu pour être suivi sur une période de 30 jours, avec un sujet différent chaque semaine, ce qui vous permet d'équilibrer l'apprentissage et l'expérience d'intégration dans votre nouvelle entreprise.
Contenu
  • Semaine 1 : Fondements
  • Introduction à l'industrie financière canadienne
  • Les fonds communs de placement : Introduction
  • Investissements en actions
  • Investissements à revenu fixe
  • Semaine 2 : Connaissance de l'entreprise
  • Patrimoine Manuvie - Connaissance des produits
  • Patrimoine Manuvie - Planification du portefeuille
  • Patrimoine Manuvie - Politiques en matière de marges et de crédit
  • Patrimoine Manuvie - Commissions, rémunérations et honoraires
  • Semaine 3 : Éthique
  • Ethique
  • Clients vulnérables
  • Semaine 4 : Conformité
  • Lutte contre le blanchiment d'argent
  • Introduction (5:08)
  • Comprendre le blanchiment d’argent (6:23)
  • Comment blanchir de l’argent : Partie I (5:49)
  • Comment blanchir de l’argent : Partie II (5:05)
  • Comment blanchir de l’argent : Partie III (5:17)
  • Comprendre le financement des activités terroristes (6:08)
  • Comprendre les exigences en matière de déclaration (4:31)
  • Qu’est-ce qu’une déclaration d’opérations douteuses? (7:27)
  • Signaux d’alerte de blanchiment d’argent et activités terrorisme (5:39)
  • Signaux d’alerte de blanchiment d’argent : Courtiers en valeurs mobilière (1:46)
  • Signaux de BA/FT : Courtiers en valeurs mobilière
  • Pourquoi il est important de bien connaître son client : VM (6:13)
  • Comment vérifier l’identité d’une personne (15:04)
  • Comment vérifier l’identité d’une entité (7:19)
  • Exigences relatives aux relations d’affaires (5:48)
  • Exigences relatives aux bénéficiaires effectifs (4:23)
  • Exigences relatives à la détermination quant aux tiers : Immobilier
  • Personnes politiquement vulnérables : Valeurs mobilière (8:18)
  • Contrôle continu et contrôle continu accru (3:12)
  • AML Addendum
  • Conclusion (0:55)
  • Quiz : Lutte contre le blanchiment d'argent
  • Législation sur la vie privée
  • Introduction (1:23)
  • Comprendre la legislation relative aux informations personnelles (2:13)
  • Comprendre la LPRPDE (2:03)
  • Comprendre les 10 principes de la LPRPDE en matière de loyauté do l'information
  • Principe 1- Responsabilité (1:24)
  • Principe 2 - Détermination des fins de la collecte des renseignements (1:55)
  • Principe 3 - Consentement (3:03)
  • Exceptions au principe du consentement (1:57)
  • Consentement explicite et implicite (1:24)
  • Principe 4 - Limiter la collecte (1:05)
  • Principe 5 - Limiter l'utilisation la divulgation et la conservation des données
  • Principe 6: être précis (1:00)
  • Principe 7: Utiliser des garanties appropriées (4.38)
  • Principe 8: être ouvert (1:50)
  • Principe 9: Donner accès aux individus (4:01)
  • Principe 10: Prévoir des voies de recours (2:12)
  • Plaintes auprès du Commissaire à la protection de la vie privée du Canada (2:12)
  • Traitement des plaintes par le commissaire à la protection de la vie privée 3:45
  • Audits des pratiques de gestion des données personnelles (2:18)
  • Gestion d'une violation de la vie privée (5:43)
  • Législation québécoise en matière de protection de la vie privée (3:49)
  • Législation québécoise en matière de protection de la vie privée
  • Quiz : Législation sur la protection de la vie privée
  • ESG : Informations sur les fonds d'investissement
  • Introduction à l'information sur les fonds d'investissement ESG (3:11)
  • Comprendre l'ESG (7:20)
  • Termes liés à l'ESG (3:58)
  • Fonds et stratégies liés à l'ESG (4:48)
  • Prologue sur l'écoblanchiment (2:50)
  • L'écoblanchiment (8:23)
  • L'écoblanchiment des fonds d'investissement (5:07)
  • Guide d'information sur les fonds ESG (0:53)
  • Nom du fonds Objectifs Stratégies (8:39)
  • Notation des risques et adéquation (7:32)
  • Communications commerciales (4:41)
  • Conclusion - ESG (1:51)
  • Quiz : Informations sur les fonds d'investissement ESG
  • Le Délit d'initié
  • Introduction au délit d'initié (4:46)
  • ImClone (5:24)
  • L'ambiguïté du délit d'initié (7:15)
  • Comprendre les éléments clés du délit d'initié (7:45)
  • La communication d'informations privilégiées (3:51)
  • Front Running (5:08)
  • Technologie de surveillance des transactions (3:28)
  • Connaissance du client (KYC) (3:00)
  • Activité de trading suspecte (2:47)
  • Création de cloisonnements informatifs (4:52)
  • Conclusion (3:01)
  • Quiz : Délits d'initiés
  • Formation de sensibilisation à la cybersécurité
  • Introduction à la sensibilisation à la cybersécurité (4:27)
  • Évolution des cyberattaques (2:09)
  • La cybersécurité aujourd'hui (2:30)
  • Protocoles de cybersécurité pour les employeurs (4:39)
  • Les acteurs de la cybermenace (5:54)
  • Menaces internes (2:27)
  • Outils de menace cyber – Malware (8:43)
  • Canaux de distribution des logiciels malveillants (3:12)
  • L'hameçonnage (6:59)
  • Spear phishing et Business Email Compromises (BEC) (6:57)
  • Ransomware (8:14)
  • Dispositifs de stockage portables (3:18)
  • Travail à distance (2:47)
  • Vidéoconférence (2:51)
  • Médias sociaux (2:42)
  • Mots de passe (8:02)
  • Gérer les incidents de cybersécurité (4:00)
  • Quiz : La cybersécurité
  • Réformes axées sur le client (CFR)
  • Introduction (1:36)
  • Contexte de la réforme axée sur le client (5:19)
  • CFR : Conflits d'intérêts
  • Introduction sur les conflits d’intérêts (4:08)
  • Comprendre les « conflits d’intérêts » (8:18)
  • Aborder les conflits sérieux (6:31)
  • Signaler les conflits d’intérêts sérieux à votre courtier (5:26)
  • Divulguer les conflits d’intérêts (8:20)
  • Un conflit? (5:04)
  • Conflits provenant de produits exclusifs (7:53)
  • Conflits provenant de la rémunération par un tiers (6:41)
  • Rémunération interne, pratiques incitatives et supervision (7:32)
  • Arrangements pour recommandation (5:59)
  • Activités commerciales extérieures et postes d’influence (9:15)
  • Faire partie d’un conseil d’administration (4:12)
  • Conflits provenant de clients spécifiques (5:23)
  • Conclusion sur les conflits d’intérêts (3:32)
  • Questionnaire final - Les conflits d’intérêts
  • Connaître son client (KYC)
  • Obligations générales de connaissance du client (7:41)
  • Information de KYC pour plusieurs comptes et plusieurs clients(2:53)
  • KYC pour effectuer la détermination de l’adéquation (15:32)
  • Réticence à faire part de renseignements de KYC (2:51)
  • Confirmer et conserver les renseignements de KYC (5:06)
  • Meilleures pratiques de KYC et conclusions (3:36)
  • CFR : Connaître son produit (KYP)
  • Connaissance du produit, introduction et attentes (2:34)
  • KYP : les obligations du courtier (3:26)
  • KYP : les obligations du conseiller (7:05)
  • Surveillance continue (1:53)
  • KYP et inscrits multiples (3:01)
  • Opérations dirigées par le client, transferts et exemptions (2:04)
  • CFR : Détermination de l'aptitude à l'emploi
  • Aperçu de l’adéquation (4:17)
  • Quand effectuer une détermination de l’adéquation (4:38)
  • Approche d’adéquation du portefeuille (5:50)
  • Facteurs d’adéquation (7:40)
  • Réévaluation de l’adéquation (3:09)
  • Ordres non sollicités et inappropriés (4:31)
  • Pertinence du compte (5:06)
  • Conclusion (0:38)
  • Questionnaire final - KYC, KYP and Suitability Determination
  • CFR : Renvois, divulgation des relations, communications trompeuses
  • Entente d’indication de clients (7:21)
  • Communications trompeuses (4:47)
  • Information sur la relation (10:56)
  • Déclaration des conflits d’intérêts (8:26)
  • Quiz: RA, RDI, and Misleading Communications
  • CFR : Protection des clients vulnérables et âgés
  • Exploitation financière (6:02)
  • Personne de confiance (9:58)
  • Blocages temporaires (12:29)
  • Quiz: Protection of Older and Vulnerable Clients
  • CFR : Activités extérieures et positions d'influence
  • Introduction (1:38)
  • Conflits et risques liés aux activités extérieures (4:49)
  • Surveillance et supervision des activités extérieures (6:37)
  • Personnes en position d'influence (9:24)
  • Quiz: Outside Activities and Positions of Influence
  • Semaine 5
  • Jour 30!
Règles d'achèvement
  • Toutes les unités doivent être complétées
  • Conduit à un certificat d'une durée: Toujours
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